2009年10月15日-16日中国证监会主席尚福林在证券公司合规管理座谈会上表示,大力推动证券公司有效实施合规管理。

　　尚福林说,证券公司能否有效实施合规管理,既取决于其自身的认识和努力程度,也与外部监管环境有着十分密切和直接的关系。全系统监管干部,要不断提高监管的能力和水平,不断增强监管的科学性和有效性,持续推动证券公司提升合规管理的水平与实效。

　　(一)将合规管理全面纳入证券公司常规监管。

　　适应合规管理由制度初创期的专项推进向常规运行的转变,从明年起,将合规管理实状况纳入证券公司常规监管,作为日常现场检查、非现场检查、案件查处、事故分析等工作的重要内容。要通过认真审阅分析合规报告、开展常规现场检查、调查处理投诉举报、与合规总监保持有效沟通等方式,全面掌握证券公司合规管理情况,及时督促证券公司纠正工作中的失误和偏差。

　　各公司业务种类和规模各异,具体情况千差万别,不可能有一套完整详实的合规管理细则适用于所有公司。监管机构要充分尊重证券公司在合规管理方面的自主权和创造性,可以进行必要的指导和督促,但决不能包办代替。一年多来,我们按照这一思路推动证券公司从实际出发建立实施合规管理制度,取得了明显成效,这次座谈会上交流的生动多样、具有特色的经验和做法就是很好的证明。今后,我们要继续鼓励支持证券公司在制度框架下,结合各自的具体情况,创造性地开展工作,在实践中真正形成符合自身规范发展需要的合规管理机制和方法,并不断深化完善。检验衡量公司合规管理水平的根本标准只能是公司合规运行的实际。

　　(二)严格执法,科学监管,以足够的监管压力推动证券公司改进完善合规管理。

　　一是努力增强执行力,严格执行监管法规,及时、快速地查处证券公司的违法违规行为,持续保持足够的监管压力。保持足够的监管压力,是推动证券公司培育合规文化、切实有效地实施合规管理、将外部监管要求转化为内生动力的根本手段,这既是我们监管工作的实践经验,也是行业人士的共识。

　　二是扩大执法工作内容,完善违法违规行为的查处方式。证券公司发生违法违规行为时,既要依法进行查处,并追究负有直接责任的高管人员和其他直接责任人员的责任,又要同时检查公司管理制度和业务流程的健全性和有效性,调查了解合规管理工作是否尽责。制度和流程不健全、未能得到有效执行,或者合规管理工作未尽责的,依法责令公司改进、完善和加强,并追究公司及有关人员的管理责任。

　　三是健全激励约束机制,尽最大可能体现合规公司受益、获得更多发展空间,违规公司受损、受限。全面落实已经明确的监管政策,对证券公司的违规行为,区分“自查自纠”、“自查他纠”、“他查自纠”、“他查他纠”等情形,采取轻重不同的处理措施。对公司自己发现、自己纠正并及时报告的问题,可以根据具体情况从轻或免于处理。对日常监管工作中发现的违规行为,一般情况下,可以先与公司合规总监沟通,要求公司查清事实、追究责任、堵塞漏洞、报告结果,并视公司查处情况进行处理;公司查处整改不力的,监管机构必须立即启动外部查处程序。公司对自身或员工的违规行为隐瞒不报或报告不实的,发现一起,严肃处理一起。