上海证券交易所会员管理规则

　　　　　　　　　　 (1993年1月修改稿)



　　 第一章　　总则

　　 第一条 根据国家有关法律、法规和《上海证券交易所章程》制定本规

则。

　　 第二条 本规则所涉专门用语，同上海证券交易所(以下简称本所)业务

规则等法规。

　　第二章　　会籍

　　第三条 证券经营机构符合本所章程第八条规定的条件，向本所提出申请

并经本所批准后，可成为本所的会员。

　　第四条 证券经营机构申请加入本所,须向本所递交下列文件(一式三份):

　　一、申请表；

　　二、报告书；

　　三、机构设立的有效批准文件；

　　四、有权部门核发的《经营金融业务许可证》；

　　五、机构登记注册的证明件；

　　六、机构章程；

　　七、主要业务规章制度；

　　八、部门设置和证券业务人员名册；

　　九、法定代表人和证券业务负责人简历；

　　十、经会计师事务所注册会计师查核签证的最近两年的财务报表；

　　十一、当地有权部门同意加入本所的批准文件；

　　十二、本所或证券主管机关认为须提供的其他文件。

　　第五条 证券经营机构向本所递交的报告书至少须说明下列内容：

　　一、机构概况，包括辖属关系、资本金、历史沿革、业务范围等；

　　二、机构最近两年的业务经营状况和财务状况；

　　三、机构最近两年的证券经营情况；

　　四、申请加入本所的理由；

　　五、加入本所的业务准备情况；

　　六、本所或证券经营机构认为须说明的其他情况。

　　第六条 本所收到证券经营机构加入本所的申请后，由本所管理部门进行

初审。

　　第七条 如经本所管理部门初审合格后，报本所理事会(或常务理事会)审

核批准。

　　第八条 对获准加入本所的证券经营机构，本所向其发出批准通知，颁发

《上海证券所会员证书》，并在公开发行的报章上予以公告。

　　第九条 证券经营机构收到本所发出的批准为会员的通知后，须在一周内

按章程的规定，将会员席位费划入本所帐户。

　　第十条 会员若要转让会籍，必须提前向本所递交报告，详细说明转让的

理由、方式、时间及受让人的情况等。受让人须经本所同意并按本所章程和本