第一章 总则

　　第一条 为完善上海证券交易所（以下简称本所）自律管理制度，规范自律管理行为，根据《证券法》、《上海证券交易所章程》及本所相关业务规则，制定本细则。

　　第二条 本所在自律管理中实施的下列纪律处分事项，适用本细则：

　　（一）通报批评、公开谴责上市公司及其董事、监事、高级管理人员，上市公司保荐机构和保荐代表人，上市公司相关信息披露义务人；

　　（二）公开认定上市公司董事、监事、高级管理人员不适合担任相应职务，建议上市公司更换董事会秘书；

　　（三）通报批评、公开谴责会员及其董事、监事、高级管理人员；

　　（四）暂停或限制会员交易、取消会员交易权限；

　　（五）限制投资者证券账户交易；

　　（六）本所业务规则规定的其他纪律处分事项。

　　第三条 本所设纪律处分委员会，按照本细则的规定，审核前条规定的纪律处分事项。

　　第四条 纪律处分委员会通过召开审核会议、通讯表决等形式，审核纪律处分事项。

　　第五条 纪律处分委员会委员以个人名义独立履行职责，不受任何单位和个人的干涉。

　　第二章 纪律处分委员会

　　第六条 纪律处分委员会委员共20名，由本所相关业务部门专业人员、法律部门专业人员及本所之外的专业人士组成。

　　纪律处分委员会委员由本所总经理聘任，每届任期3年，可以连任。

　　第七条 纪律处分委员会委员应当具备下列条件：

　　（一）熟悉有关证券法律、法规、行政规章和本所业务规则；

　　（二）熟悉证券市场情况及本所自律管理业务；

　　（三）坚持原则、公正廉洁；

　　（四）本所要求的其他条件。

　　第八条 纪律处分委员会设主任委员1名、副主任委员3名。

　　第九条 纪律处分委员会工作小组（以下简称纪律处分工作小组）设于本所法律部，负责受理纪律处分事项、准备纪律处分审核会议、办理相关事务。

　　第十条 纪律处分每次审核安排召集人1名。召集人由纪律处分委员会主任委员或其指定的委员担任。

　　纪律处分每次审核安排秘书1名，负责准备会议资料、发送会议通知、进行会议记录等具体事宜。

　　第十一条 纪律处分每次审核参与委员为5名，其中至少应有1名委员来自纪律处分事项涉及的本所具体监管业务部门，1名委员来自本所法律部门。

　　第十二条 纪律处分委员会委员履行职责时，应当遵守下列规定：

　　(一)勤勉尽职，认真审阅纪律处分相关材料；