关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

　　证监发[2007]56号

　　各证券公司，各期货公司：

　　根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。



　　中国证券监督管理委员会

　　二○○七年四月二十日



　　证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

　　第一章　　 总则

　　第一条　　 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

　　第二条　　 本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　第三条　　 证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

　　第四条　　 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

　　相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

　　第二章　　 资格条件与业务范围

　　第五条　　 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：

　　（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；

　　（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；

　　（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

　　（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；

　　（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；

　　（六）具有满足业务需要的技术系统；

　　（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

　　第六条　　 本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：

　　（一）　　 净资本不低于12亿元；

　　（二）　　流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％；

　　（三）　　对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；