深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南

　　

　　目　　 录

　　第一章 概述

　　第二章 融资融券交易权限申请

　　第三章 融资融券交易账户报备

　　第四章 融资融券交易业务管理

　　第五章 融资融券标的证券、可充抵保证金证券及其折算率

　　第六章 融资融券保证金比例、维持担保比例最低标准

　　第七章 融资融券保证金可用余额计算

　　第八章 融资融券业务数据申报

　　第九章 融资融券业务信息报告

　　第十章 融资融券违约记录申报

　　附件一：融资融券交易账户报备表

　　附件二：融资融券信息报告表

　　特别说明：本指南仅为方便会员在深圳证券交易所开展融资融券业务之用，并非本所业务规则或对规则的解释。如本指南与国家法律、法规及有关业务规则发生冲突，应以法律、法规及有关业务规则为准。本所保留对本指南的最终解释权。

　　为了规范融资融券交易行为，推动证券公司融资融券业务试点工作顺利开展，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称“《细则》”）等其他有关规定，制定本指南。

　　第一章　　　　　　 概述

　　融资融券交易，是指投资者向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。

　　会员开展融资融券业务试点，必须经证监会批准。未经批准，任何会员不得向其客户融资、融券，也不得为其客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

　　第二章　　　　　　 融资融券交易权限申请

　　会员在本所从事融资融券业务，应当向本所申请融资融券交易权限。融资融券交易权限通过融资融券交易专用席位实现。融资融券交易专用席位开通前，会员应向本所报备融资融券专用帐户。

　　一、申请材料

　　会员申请融资融券交易权限，需提供以下材料：

　　1、证监会批准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》或其他有关批准文件；

　　2、融资融券业务试点实施方案、风险管理制度的相关文件；

　　3、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式；

　　4、本所要求提交的其他材料。

　　二、融资融券交易专用席位申请