为了做好权证的发行、上市和交易工作，根据《深圳证券交易所权证管理暂行办法》（以下简称“暂行办法”）、《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市权证登记结算业务实施细则》（以下简称“结算细则”）有关规定，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）就权证上市、交易、结算和收费等相关事项通知如下：

　　一、权证发行上市前的相关准备工作

　　权证发行人应在权证发行前向深交所申请权证代码与权证简称，经深交所确认后方可使用。深交所权证代码与简称编制规则如下：

　　１、权证代码

　　认购权证代码区间为【０３０００１－０３２９９９】；认沽权证代码区间为【０３８００１－０３９９９９】；权证业务预留的代码区间为【０３３０００－０３８０００】。认购权证和认沽权证分别按发行先后顺序编码。

　　深交所权证产品的发行、交易、行权等业务使用同一个证券代码。

　　２、权证简称

　　一般情况下，权证简称应为“ＸＹＢｂＫｓ”，其中：ＸＹ为标的证券的两个汉字简称；Ｂｂ为两个拼音字母的发行人编码；Ｋ为权证类别，其中：Ｃ—认购权证，Ｐ—认沽权证；ｓ为同一发行人对同一标的证券发行权证的发行批次，取值为［０，９］，［Ａ，Ｚ］，［ａ，ｚ］。

　　例如：攀枝花钢铁有限责任公司对新钢钒发行的认沽权证的代码为０３８００１，简称为“钢钒ＰＧＰ１”。

　　权证发行人应在权证上市之前与深交所签订《权证上市协议书》（《权证上市协议书》格式见附件一），并严格执行权证上市协议的规定。

　　二、权证风险揭示及投资者教育工作

　　权证是高杠杆性和高风险性产品，为了帮助投资者正确认识并防范权证市场风险，会员单位应当认真履行职责，采取各种形式开展权证业务的投资者教育工作，使投资者知悉权证交易、行权的基本知识和主要风险，以有效防范和控制风险。

　　在投资者首次参与权证交易前，会员单位必须要求其签署《权证风险揭示书》，并向其解释《权证风险揭示书》的内容，投资者在充分理解后签署。深交所《权证风险揭示书》范本参见附件二。

　　三、权证交易及结算资格管理

　　（一）深交所和中国结算对权证业务分别实施交易资格和结算资格管理。同时取得深交所权证交易资格和中国结算权证买入结算资格的会员公司和结算参与人，可从事权证自营或经纪业务。深交所或中国结算另有规定的除外。经深交所审核取得权证交易资格的会员公司名单见附件三。经中国结算审核取得权证买入结算资格的结算参与人名单详见中国结算外部网站。